Данная группа банков (3 группа) допускает (при отсутствии оснований для отнесения к более низкой группе):
- не соблюдение 4 и более месяцев в течение последних 6 месяцев хотя бы одного из обязательных нормативов по совокупности за 6 и более операционных дней в течение каждого месяца (за исключением норматива достаточности собственных средств (капитала) банка (Н 1.0);
- оценку структуры собственности как «непрозрачная» (не применима к Банку);
- оценку качества управления как «сомнительное»;
- наличие ограничений и/или запретов на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных лицензией на осуществление банковских операций, и/или запрет на открытие филиалов.